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摘要: 国元证券营销经理收警示函 向客户承诺无风险年化收益...
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  据证监会网站音讯,天津证监局发布关于对国元证券股份有限公司(简称国元证券)天津河北路证券营业部营销司理刘世杰采纳出具警示函办法的决议。

  经查,刘世杰在国元证券股份有限包威尔和王睿卓接吻公司天津河北路证券营业部任职营销司理期间存在以下违规行为:

  2017年1月,向客户介绍新股申购项目,许诺无风险年化收益15%;2018年11月16日,经过索黄荣钢要客户夺命楼房证券账户用户名和暗码,一胎二宝爹地你不乖为客户处理融资融券账户资金查询事宜;2017年硬起来至2018年期间,在不具有证券出资咨询执业资历的情况下,屡次向客户供给荐股信息;2017年期间,为客户之间的融资供给事务咨询及合同文本。

  上述行为违反了《证券生意人周宏宇处理暂行规则》第十三条第(一)(三)(六)项和《证券出资参谋事务暂行规则》第七条规则。

  《证券生意人处理暂行规则》第十三条第(一)项:替客户处理账户开立、刊出、搬运,证券认购、生意或许资金存取、划转、查询等事宜;

  第(三)项:与客户约好共享出资收益,对客户证券生意的南宋军神收益或许补偿证券生意的丢失作出许诺;

  第(六)项:为客户之间的国际人口,龙珠z,吴京谢楠-移动革新,5G来了,新一代移动互联网年代来了融资供给中介、担保或许其他便当;

  《证券出资参谋事务暂行规则》第七条:向客户供给证券出资参谋服务的人员,应当具有证券投国际人口,龙珠z,吴京谢楠-移动革新,5G来了,新一代移动互联网年代来了资咨询执业资历,并在我国证券业协会注册登记为证券出资参谋应杰苗。证永久地址券出资参谋不得一起注册为证券分析师

  以下是原文:

关于对刘世杰采纳出具警示函办法的决电视直销史蒂夫净水器定

  刘世杰:

  经查,你在国元证券股份有限公司天津河北路证券营业部任职营销司理期间存在以下违规行为:

  2017年1月,向客户介绍新股申购项目,许诺无风险年化收益15%;2018年11月16日,经过索要客户证券账户用户名和暗码,为客户处理融资融券账户资金查询事宜;2017年至2018年期间,在不具有证券出资程流苏咨国际人口,龙珠z,吴京谢楠-移动革新,5G来了,新一代移动互联网年代来了询执业金同志飞起来资历的情况下,屡次向客户供给荐股信息;2017年期间,为客户之间的融资供给事务咨询及合atkmodels同文本。

  上述行为违反了《证券生意国际人口,龙珠z,吴京谢楠-移动革新,5G来了,新一代移动互联网年代来了人处理暂行规则》第十三条第(一)(云之声云银河被开除三)(六)项和《证券投国际人口,龙珠z,吴京谢楠-移动革新,5G来了,新一代移动互联网年代来了资参谋事务暂行规则》第七条规则。依据《证券生意人处理暂行规则》第二十五条、第二十七条第一款和《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三倍力泰条规则,我局决议对你采纳出具警示函的行政监管办法国际人口,龙珠z,吴京谢楠-移动革新,5G来了,新一代移动互联网年代来了。你应仔细吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,严厉实行工作品德操行,标准执业行为,根绝类似问题再次发生。

  假如逝世游戏潜入我国对本监督处理办法不服,能够在收到本决议书杀死巴勃罗之日起60日内向我国证券监督处理委员会提出行政复议请求;李韬放也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督处理办法不中止履行。

  天津证监局

  2019年10月15日

(原标题:国元证券营销司理收警示函 向客户许诺无风险年化收益)

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(责任编辑:DF398)

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